2020年證券市場基本法律法規(guī)備考模擬題

1、證券公司以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，可采取的處罰措施不包括（　?。?/p>

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

答案：B

2、關(guān)于存托憑證的說法，錯誤的是（?。?。

A、存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

B、存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

C、公開發(fā)行以股票為基礎(chǔ)證券的存托憑證的，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營五年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

D、公開發(fā)行以股票為基礎(chǔ)證券的存托憑證的，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當最近三年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

答案：C

3、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是（ ）。

A.負責(zé)基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

答案：A

4、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為（）。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財師

D.證券投資顧問

答案：D

5、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定（　?。?。

Ⅰ.收購債權(quán)

Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金

Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)有（）。

Ⅰ.中國銀行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ.陸金所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A