2020年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考模擬題

1、證券公司以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，可采取的處罰措施不包括（　?。?。

A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

答案：B

2、關(guān)于存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是（　）。

A、存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

B、存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

C、公開發(fā)行以股票為基礎(chǔ)證券的存托憑證的，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)五年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

D、公開發(fā)行以股票為基礎(chǔ)證券的存托憑證的，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近三年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

答案：C

3、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是（ ）。

A.負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割

B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

答案：A

4、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為（）。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財(cái)師

D.證券投資顧問

答案：D

5、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（　　）。

Ⅰ.收購(gòu)債權(quán)

Ⅱ.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

Ⅲ.可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查

Ⅳ.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有（）。

Ⅰ.中國(guó)銀行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ.陸金所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A