2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（5）

1、證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在（），協(xié)會責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會應(yīng)對其實施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分。

Ⅰ.未按照執(zhí)業(yè)注冊管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案

Ⅱ.無正當(dāng)理由拒絕為本機(jī)構(gòu)已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明

Ⅲ.未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執(zhí)業(yè)情況

Ⅳ.將與本機(jī)構(gòu)不存在真實勞動關(guān)系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、保薦機(jī)構(gòu)對申請文件（）承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

Ⅰ.真實性 Ⅱ.時效性

Ⅲ.完整性 Ⅳ.準(zhǔn)確性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，需要提交的材料包括（）。

Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

Ⅳ.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交（）。

Ⅰ.身份證

Ⅱ.學(xué)歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

Ⅳ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料包括（）。

Ⅰ.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件

Ⅱ.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表

Ⅲ.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表

Ⅳ.公司關(guān)于所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾書

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼的第（）位是數(shù)字。

Ⅰ.一 Ⅱ.二

Ⅲ.四 Ⅳ.六

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、誠信執(zhí)業(yè)情況說明中工作具體信息包括證券投資顧問或證券分析師的（）。

Ⅰ.入職時間 Ⅱ.工作崗位

Ⅲ.從事業(yè)務(wù) Ⅳ.所在部門

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、一個基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括（）。

Ⅰ.取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅱ.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅳ.各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息包括（）。

Ⅰ.姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)編號

Ⅲ.從業(yè)資格證明 Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

10、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機(jī)構(gòu)包括（）。

Ⅰ.證券公司 Ⅱ.基金管理公司

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

11、保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為（）。

Ⅰ.《金融市場基礎(chǔ)知識》

Ⅱ.《投資銀行業(yè)務(wù)》

Ⅲ.《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》

Ⅳ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

12、下列選項中，屬于證券從業(yè)資格報名條件的有（）。

Ⅰ.年滿16周歲 Ⅱ.年滿18周歲

Ⅲ.具有高中以上文化程度 Ⅳ.具有完全民事行為能力

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D