2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬試題（3）

1、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

Ⅲ.該罪客觀(guān)表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

2、（）是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A、非法集資類(lèi)犯罪

B、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺詐發(fā)行股票、債券罪

正確答案：D

3、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。

Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作

Ⅱ.審慎工作

Ⅲ.信守承諾

Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

4、發(fā)行人在哪些情況下需要聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?（）

Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

5、用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是（）。

A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C、信用交易證券交收賬戶(hù)

D、信用交易資金交收賬戶(hù)

正確答案：A

6、用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是（）。

A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C、信用交易證券交收賬戶(hù)

D、信用交易資金交收賬戶(hù)

正確答案：A

7、同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A、客戶(hù)資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

正確答案：A

8、在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（）。

A、《中華人民共和國(guó)證券法》

B、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C、《證券公司治理準(zhǔn)則》

D、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案：A

9、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于（）。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

正確答案：A