2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（2）

1、操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。

A、獲取不正當利益或者轉嫁風險

B、獲取內幕信息

C、獲取內幕信息以內的未公開信息

D、誘騙投資者

正確答案：A

2、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。

A、民事賠償

B、刑事

C、行政處罰

D、繳納罰款

正確答案：A

3、禁止內幕交易的主要措施是（）。

A、嚴格把關

B、責任到人

C、法律制裁

D、行業(yè)自律

正確答案：A

4、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

5、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產生債權的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保證券賬戶

D、客戶信用交易擔保資金賬戶

正確答案：C

6、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產生債權的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保證券賬戶

D、客戶信用交易擔保資金賬戶

正確答案：C

7、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取（）監(jiān)管措施。

A、行政

B、強制

C、自律

D、經濟

正確答案：C

8、財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是（）。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、撤銷資格

D、責令改正

正確答案：C