2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬試題（1）

1、誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約罪的客體是（）。

A、證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B、證券公司

C、投資人

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

2、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

Ⅲ.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述

Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：A

3、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。

Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域

Ⅱ.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

4、（）應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份后的情況意見(jiàn)，分析公司股東股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。

A、保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師

B、保薦人、發(fā)行人董事會(huì)

C、發(fā)行人注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師

D、發(fā)行人股東、保薦機(jī)構(gòu)

答案：A

5、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

答案：D

6、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

答案：D

7、能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是（）。

A、逐日盯市制度

B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

答案：C

8、下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是（）。

A、賬戶管理

B、賬戶開(kāi)戶

C、資金清算

D、會(huì)計(jì)核算

答案：B

9、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入（）業(yè)務(wù)范疇。

A、投資銀行

B、商業(yè)銀行

C、中央銀行

D、非銀行

答案：A

10、在對(duì)證券發(fā)行與承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、外匯管理局

D、中國(guó)人民銀行

答案：B