2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬測試題（6）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬測試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬測試題

1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的(　)。

Ⅰ.保險公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

3、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計人(　　)。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

參考答案：C

4、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括(　)。

Ⅰ.資產(chǎn)收益

Ⅱ.選擇管理者

Ⅲ.批準破產(chǎn)

Ⅳ.參與重大決策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

5、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風(fēng)險控制

C.管理

D.信息查詢

參考答案：C

6、按運作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

參考答案：B

7、證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

參考答案：A

8、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是(　)。

Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

9、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是(　　)。

A.負責(zé)基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

參考答案：A

10、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

參考答案：B