2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》?？荚囶}及答案（5）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模考試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模考試題及答案

1、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關系

Ⅱ.證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券

Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券

Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

2、證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種(　　)關系。

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

參考答案：D

3、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件包括(　)。

Ⅰ.取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.取得證券經(jīng)紀人資格

Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

4、基金管理人的權利不包括(　　)。

A.運作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

參考答案：B

5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在(　　)個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

6、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

Ⅱ.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

Ⅲ.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

Ⅳ.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

7、證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

A.第三方存管機構

B.證券公司

C.中央銀行

D.證監(jiān)會

參考答案：A

8、證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有(　)。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬

Ⅲ.是否取得投資顧問資格

Ⅳ.收費不會有融合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

9、證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

Ⅰ.本公司股東

Ⅱ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人

Ⅲ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的法人

Ⅳ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的組織

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

10、證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D