2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》備考習題及答案（4）

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模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》備考習題及答案

1、下列關于虛擬資本的表述錯誤的有(　)。

Ⅰ.虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

Ⅱ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格

Ⅲ.虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式

Ⅳ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

2、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員(　　)。

A.必須多于2人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

參考答案：D

3、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是(　)。

Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

4、對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

5、證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

參考答案：B

6、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是(　　)。

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人

C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名

參考答案：D

7、作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是(　)。

Ⅰ.中國證券監(jiān)督管理委員會

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅲ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

Ⅳ.地方性證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

參考答案：A

9、下列關于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是(　　)。

A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

參考答案：D

10、下列關于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是(　　)。

A.股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2/3以上的股東同意

參考答案：D