2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案（3）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案

1、證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

參考答案：D

2、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，不屬于公司股東可以依法請(qǐng)求人民法院予以撤銷的是(　)。

A.股東會(huì)的決議內(nèi)容違反法律的

B.董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的

C.董事會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律的

D.股東會(huì)的會(huì)議表決方式違反公司章程的

參考答案：A

3、收購(gòu)期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

4、在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)(　)以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

參考答案：A

5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

Ⅱ.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ?、?/p>

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，其取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：A

7、(　)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

A.由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)

B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，向公眾公布基金宣傳推介材料

D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度

參考答案：C

8、收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后(　　)日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：C

9、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的說(shuō)法不正確的是(　)。

A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

參考答案：A

10、以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

參考答案：D