2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》備考習題及答案（3）

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模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》備考習題及答案

1、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

參考答案：D

2、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司發(fā)生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是(　)。

A.股東會的決議內(nèi)容違反法律的

B.董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的

C.董事會的會議召集程序違反法律的

D.股東會的會議表決方式違反公司章程的

參考答案：A

3、收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

4、在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)(　)以上的股東可以提出臨時提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

參考答案：A

5、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ?、?/p>

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、獨立基金銷售機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，其取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：A

7、(　)不屬于基金銷售機構(gòu)的職責。

A.由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)

B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，向公眾公布基金宣傳推介材料

D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度

參考答案：C

8、收購人公告要約收購報告書摘要后(　　)日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：C

9、個人申請保薦代表人資格的說法不正確的是(　)。

A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

參考答案：A

10、以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是(　)。

A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

參考答案：D