2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模考試題及答案(2)

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:何思琪 2020-07-10

摘要:希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道整理了“2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》??荚囶}及答案”供廣大考生參考練習(xí),內(nèi)容詳情如下。更多證券從業(yè)資格考試的相關(guān)資訊,敬請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》??荚囶}及答案,考生們一定要多多做題,逐步提高做題的準(zhǔn)確度,希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版:2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總(各科目)

2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模考試題及答案

1、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.2倍以上5倍以下

C.3倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

參考答案:A

2、客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的(  )個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案:B

3、公司的成立日期是(  )。

A.向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記時(shí)間

B.募集資本完成時(shí)問

C.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.認(rèn)購?fù)瓿蓵r(shí)間

參考答案:C

4、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在( )注冊登記為證券投資顧問。

A.證券公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案:C

5、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不得低于(  )。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案:B

6、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?;痄N售業(yè)務(wù)的,暫停期問不得從事的活動(dòng)包括(  )。

Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A

7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的行為規(guī)范,下列說法不正確的是( )。

A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書,明示與所屬證券公司的關(guān)系

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶,屬于不正當(dāng)?shù)母偁幮袨?/p>

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶提供投資建議

參考答案:A

8、操縱證券、期貨市場罪,是指以( )為目的的違法行為。

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

參考答案:A

9、證券業(yè)協(xié)會(huì)對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(  )年的投資主辦人,不予通過執(zhí)業(yè)年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案:B

10、根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶,并報(bào)( )備案。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.交易所董事會(huì)

參考答案:C

更多資料
更多課程
更多真題
溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

證券從業(yè)資格備考資料免費(fèi)領(lǐng)取

去領(lǐng)取

距離2024 證券從業(yè)資格考試

還有
  • 0
  • 0
  • 0
專注在線職業(yè)教育23年

項(xiàng)目管理

信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師

廠商認(rèn)證

信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師

信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師

信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師

學(xué)歷提升

!
咨詢在線老師!