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模擬試題完整版:2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總(各科目)
2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模考試題及答案
1、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.2倍以上5倍以下
C.3倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下
參考答案:A
2、客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
3、公司的成立日期是( )。
A.向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記時(shí)間
B.募集資本完成時(shí)問
C.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
D.認(rèn)購?fù)瓿蓵r(shí)間
參考答案:C
4、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在( )注冊登記為證券投資顧問。
A.證券公司
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案:C
5、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
參考答案:B
6、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?;痄N售業(yè)務(wù)的,暫停期問不得從事的活動(dòng)包括( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的行為規(guī)范,下列說法不正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書,明示與所屬證券公司的關(guān)系
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶,屬于不正當(dāng)?shù)母偁幮袨?/p>
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶提供投資建議
參考答案:A
8、操縱證券、期貨市場罪,是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案:A
9、證券業(yè)協(xié)會(huì)對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿( )年的投資主辦人,不予通過執(zhí)業(yè)年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
10、根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶,并報(bào)( )備案。
A.交易所會(huì)員大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.交易所董事會(huì)
參考答案:C
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