2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬測(cè)試題（1）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬測(cè)試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬測(cè)試題

1、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在(　　)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)。

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產(chǎn)品銷(xiāo)售

Ⅲ.客戶(hù)回訪

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每(　　)年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

3、期貨公司新增持有(　　)以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

4、(　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.流通市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)

參考答案：A

5、以下基金品種中適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的是(　)。

A.創(chuàng)業(yè)基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社?；?/p>

參考答案：C

6、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的情況中，基金合同生效__________年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__________個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。(　　)

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10; 10

參考答案：D

7、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公開(kāi)

D.同股同價(jià)

參考答案：C

8、關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下

B.公司股東不能以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作價(jià)出資

C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%

參考答案：A

9、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)(　　)個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

10、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為不包括(　)。

A.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

B.與委托人約定分享證券投資收益

C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D.代理委托人從事證券投資

參考答案：A