2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬測試題（1）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬測試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬測試題

1、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在(　　)業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產(chǎn)品銷售

Ⅲ.客戶回訪

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　　)年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

3、期貨公司新增持有(　　)以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

4、(　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

參考答案：A

5、以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　)。

A.創(chuàng)業(yè)基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社?；?/p>

參考答案：C

6、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的情況中，基金合同生效__________年以上的，應當?shù)禽d最近__________個完整會計年度的業(yè)績。(　　)

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10; 10

參考答案：D

7、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公開

D.同股同價

參考答案：C

8、關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是(　)。

A.公司股東人數(shù)應當為2人以上50人以下

B.公司股東不能以特許經(jīng)營權作價出資

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%

參考答案：A

9、合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶(　　)個工作日內將開戶情況向外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

10、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得從事的證券服務業(yè)務的行為不包括(　)。

A.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

B.與委托人約定分享證券投資收益

C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D.代理委托人從事證券投資

參考答案：A