2018年3月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題及答案

一、選擇題

1、下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是(　)。

A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

答案：B

2、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(　)日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

答案：A

3、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在(　)予以公告。

A.本交易日閉市后

B.次一交易日開市前

C.次一交易日開市后

D.次一交易日閉市后

答案：B

4、下列關(guān)于公司的說(shuō)法不正確的是(　)。

A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

答案：B

5、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括(　)制定的合同常用條款。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)人民銀行

答案：B

6、(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.收入情況信息

答案：D

7、(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

答案：C

8、進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是(  )。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.個(gè)人投資者

D.期貨交易所會(huì)員

答案：D

9、目前,我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是(  )

A.證券公司

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

答案：D

10、下列選項(xiàng)中,不具有法人資格的是(  )

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限責(zé)任公司

答案：C

11、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由(  )注銷其從業(yè)資格。

A.上海交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.深圳交易所

答案：C

12、證券公司申請(qǐng)期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí),(  )客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

A.可以不采用

B.3個(gè)月內(nèi)建立

C.必須已建立

D.不得采用

答案：C

13、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由(  )聘任。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

14、擔(dān)任非公開募集基金的(  ),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行登記職責(zé),報(bào)告說(shuō)明情況。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

答案：A

15、根據(jù)我國(guó)《證券法》,證券公司的設(shè)立實(shí)行(  )制度。

A.審批

B.核準(zhǔn)

C.備案

D.注冊(cè)

答案：A

16、證監(jiān)會(huì)任命并購(gòu)重組委委員的程序不包括(  )。

A.社會(huì)公示

B.執(zhí)行情況的核查

C.持股比例的審查

D.差額遴選

答案：C

17、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí),應(yīng)遵循(  )原則。

A.公開、公平、公正

B.客戶利益優(yōu)先

C.公平、公正

D.平等、自愿

答案：C

18、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請(qǐng)上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣(  )。

A.10000萬(wàn)元元

B.5000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元

答案：C

19、委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括(  )。

A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

B.按規(guī)定繳存費(fèi)用

C.履行清算交割義務(wù)

D.按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的

答案：C

20、基金管理公司的督察長(zhǎng)由(  )聘任

A.基金經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金管理公司董事會(huì)

D.基金管理公司總經(jīng)理

答案：C

21、客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),(  )

A.客戶應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.客戶可以按合同約定取得最低收益

C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

答案：A

22、根據(jù)《公司法》,(  )清理公司財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)制定清算方案。

A.股東會(huì)或股東大會(huì)

B.清算組

C.財(cái)政部

D.董事會(huì)

答案：B

二、組合型選擇題

1、另類投資基金的投資對(duì)象包括(　)。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術(shù)品

Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A

2、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法正確的是(　)。

Ⅰ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期

Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券

Ⅳ.到2001年底，我國(guó)發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

3、以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是(　)。

Ⅰ.以短期融資為目的

Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

Ⅲ.在證券交易所上市交易

Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4、下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是(　 )。

Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

5、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有(  )。

Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為

Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

Ⅳ.任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A