證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（12.1）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》屬于（  ）層級(jí)的規(guī)定。

A．法律

B．行政法規(guī)

C．部門規(guī)章

D．自律性規(guī)則

【答案】C

2、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（    ）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。

A．律師事務(wù)所

B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C．審計(jì)事務(wù)所

D．資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

【答案】B

3、下列關(guān)于子公司法律地位的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．子公司具有獨(dú)立的法人資格

Ⅱ．子公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

Ⅲ．子公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

Ⅳ．子公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

4、在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法有（    ）。

Ⅰ．非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

Ⅱ．發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東

Ⅲ．向不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券，必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

Ⅳ．公開發(fā)行證券，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

5、非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣（    ）。

Ⅰ．公開發(fā)行的股份有限公司股票

Ⅱ．債券

Ⅲ．基金份額

Ⅳ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券，但其衍生品除外

A．Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ    

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】B