證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.28）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（    ）。

A. 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

B. 證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

C. 證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作

D. 證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值

【答案】D

2、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（  ）。

A. 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

B. 接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

C. 接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D. 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

【答案】A

3、證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（    ）。

Ⅰ. 沒收違法所得

Ⅱ. 暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ. 處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ. 對(duì)直接受責(zé)的主管人員和其他直接人員給予警告

A. Ⅰ、Ⅱ   

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（  ）。

Ⅰ. 客戶招攬  

Ⅱ. 客戶服務(wù)

Ⅲ. 代理客戶下單   

Ⅳ. 產(chǎn)品銷售

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的有（    ）。

Ⅰ. 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

Ⅱ. 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客現(xiàn)上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金的行為

Ⅲ. 構(gòu)成本罪的主觀方面為過失

Ⅳ. 本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C