證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.27）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列選項中，無需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（  ）。

A．證券公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)

B．證券公司現(xiàn)金分配利潤

C．證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

D．證券公司減少注冊資本

【答案】B

2、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是（  ）。

A．證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務的開展

B．證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批

C．證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請審批

D．證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務的開展

【答案】C

3、證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括（  ）。

Ⅰ．自營賬戶開戶

Ⅱ．自營賬戶使用登記

Ⅲ．自營賬戶銷戶

Ⅳ．自營業(yè)務所需資金的調(diào)度

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（  ）。

Ⅰ．注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

Ⅱ．注明個人真實姓名

Ⅲ．注明聯(lián)系電話

Ⅳ．對投資風險作充分說明

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、《中華人民共和國公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于（  ）層級的規(guī)定。

Ⅰ．法律

Ⅱ．行政法規(guī)

Ⅲ．部門規(guī)章

Ⅳ．自律管理規(guī)劃

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A