證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.26）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（  )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券交易所

【答案】D

A．傳播虛假信息

B．操縱證券市場(chǎng)

C．內(nèi)幕交易行為

D．證券欺詐行為

【答案】B

3、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括（  )。

Ⅰ．年度報(bào)告

Ⅱ．中期報(bào)告

Ⅲ．季度報(bào)告

Ⅳ．臨時(shí)報(bào)告

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、下面關(guān)于公司分立的表述中，正確的有（  )。

Ⅰ．公司分立，其財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的分割

Ⅱ．公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

Ⅲ．公司分立前的債務(wù)，必須向債權(quán)人提前清償

Ⅳ．登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員（  ）。

Ⅰ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

Ⅲ．給予警告

Ⅳ．處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C