證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.25）

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1、《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于（  ）。

A. 法律

B. 行政法規(guī)

C. 部門規(guī)章

D. 自律管理規(guī)列

【答案】B

2、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（  ）批準的業(yè)務(wù)資格。

A. 中國人民銀行

B. 中國期貨業(yè)協(xié)會

C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D. 期貨交易所

【答案】C

3、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ. 管理能力和業(yè)績

Ⅲ. 市場風(fēng)險

Ⅳ. 法律風(fēng)險

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列（  ）情況時，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令

其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

Ⅰ. 制度不健全

Ⅱ. 凈資本不符合規(guī)定

Ⅲ. 其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定

Ⅳ. 違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（  ）等文件、資料。

Ⅰ. 交易記錄

Ⅱ. 會計賬冊

Ⅲ. 合同

Ⅳ. 協(xié)議

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D