證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.23）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、法人違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（  ），并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款處罰。

A. 降職

B. 撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

C. 警告

D. 停薪留職

【答案】C

2、證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，下列不屬于可被處以3萬(wàn)元以下罰款的情形是（  ）。

A. 從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)

B. 對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率，或使用隱藏費(fèi)率

C. 以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金

D. 采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

【答案】A

3、根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)預(yù)問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)提交的證明文件包括（  ）。

Ⅰ. 符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

Ⅱ. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相應(yīng)考試成績(jī)合格證書(shū)

Ⅲ. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函

Ⅳ. 不存數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4、下列屬于《中華人民共和國(guó)證券法》所稱之內(nèi)幕信息的有（  ）。

Ⅰ. 已公開(kāi)的公司增資的計(jì)劃

Ⅱ. 公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查

Ⅲ. 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20％

Ⅳ. 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

5、下列明確適用于《中華人民共和國(guó)證券法》的有（  ）。

Ⅰ. 境內(nèi)股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

Ⅱ. 銀行間市場(chǎng)債券交易品種

Ⅲ. 政府債券、證券投資基金份額的上市交易

Ⅳ. 證券衍生品種發(fā)行、交易

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C