證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.22）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是（  ）。

A. 采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的

B. 未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉(zhuǎn)讓股票

C. 未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過200人

D. 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

【答案】B

A. 證券投資基金管理公司   

B. 財務(wù)公司

C. 證券公司               

D. 商業(yè)銀行

【答案】D

3、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利包括（  ）。

Ⅰ. 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會

Ⅱ. 取得基金收益

Ⅲ. 參與基金日常投資管理

Ⅳ. 申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ       

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、根據(jù)《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，證券業(yè)財務(wù)與會計人員包括（  ）。

Ⅰ. 證券公司中從事會計核算的人員

Ⅱ. 基金管理公司中從事財務(wù)管理的人員

Ⅲ. 證券公司中從事資金管理的人員

Ⅳ. 基金公司中從事交易管理的人員

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、在證券交易行為中，符合“三公”原則的做法有（  ）。

Ⅰ. 依法公開發(fā)行的股票、公司債券和其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓

Ⅱ. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券、泄露該信息、建議他人買賣該證券

Ⅲ. 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式

Ⅳ. 非依法定行的證券，可以買賣

A.    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B