證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.20）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，（  ）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A. 公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

B. 公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

C. 僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

D. 僅公司總部

【答案】B

2、李某大學(xué)畢業(yè)后進(jìn)人某證券公司工作，如果其從事代銷信托產(chǎn)品業(yè)務(wù)，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)具有（  ）資格。

A. 證券從業(yè)

B. 法律從業(yè)

C. 市場營銷

D. 會(huì)計(jì)從業(yè)

【答案】A

3、申請公司債券上市交易，必須向證券交易所報(bào)送的文件不包括（  ）。

A. 上市報(bào)告書     

B. 申請公司債券上市的董事會(huì)決議

C. 公司章程         

D. 納稅證明

【答案】D

4、在（  ），與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或明示、暗示他人從事與該內(nèi)幕信息相關(guān)的證券交易、交易行為異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。

A. 內(nèi)幕信息尚未形成對

B. 內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)

C. 內(nèi)幕信息在證益會(huì)指定報(bào)刊披露后

D. 內(nèi)暮信息在證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露后

【答案】B

5、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（  ）。

A. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B. 最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形

C. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)業(yè)因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

D. 最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

【答案】C