證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.19）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應當向（  ）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司

B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】D

2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（  ）。

A．“定向資產(chǎn)管理計劃名稱”

B．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——客戶名稱”

C．“客戶名稱”

D．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——定向資產(chǎn)管理計劃名稱”

【答案】C

3、股份有限公司章程必須載明的事項包括（  ）。

Ⅰ．公司名稱和住所

Ⅱ．公司設立方式

Ⅲ．公司股份總額、每股金額和注冊資本

Ⅳ．公司法定代表人

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、證券公司可以接受下列（  ）進行定向資產(chǎn)管理。

Ⅰ．客戶A貨幣資產(chǎn)100萬元人民幣

Ⅱ．個人客戶B募集他人資金200萬元人民幣

Ⅲ．法人客戶C募集資金1000萬元人民幣，可以提供合法資金募集證明

Ⅳ．客戶D資產(chǎn)支持證券2000萬元人民幣

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

Ⅰ．公司資本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

Ⅱ．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

Ⅲ．公司有重大違法行為

Ⅳ．主要銀行賬號被凍結(jié)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

【答案】A