證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.19）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（  ）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B．證券交易所

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D

2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（  ）。

A．“定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

B．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——客戶名稱”

C．“客戶名稱”

D．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

【答案】C

3、股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括（  ）。

Ⅰ．公司名稱和住所

Ⅱ．公司設(shè)立方式

Ⅲ．公司股份總額、每股金額和注冊(cè)資本

Ⅳ．公司法定代表人

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、證券公司可以接受下列（  ）進(jìn)行定向資產(chǎn)管理。

Ⅰ．客戶A貨幣資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣

Ⅱ．個(gè)人客戶B募集他人資金200萬(wàn)元人民幣

Ⅲ．法人客戶C募集資金1000萬(wàn)元人民幣，可以提供合法資金募集證明

Ⅳ．客戶D資產(chǎn)支持證券2000萬(wàn)元人民幣

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

Ⅰ．公司資本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

Ⅱ．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

Ⅲ．公司有重大違法行為

Ⅳ．主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

【答案】A