證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.18）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉信息，多次先于或同時與資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉并從中獲利，李某的行為屬于（  ）。

A. 內(nèi)幕交易行為 

B. 操縱市場行為 

C. 利用未公開信息交易行為 

D. 欺詐客戶行為

【答案】C

2、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（  ）個月內(nèi)不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A．12

B．2

C．3

D．6

【答案】D

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ．賬戶管理（證券賬戶和資金賬戶）

Ⅱ．證券委托買賣

Ⅲ．清算交割

Ⅳ．投資者教育與適當(dāng)性管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律性規(guī)則四個層次

Ⅱ．法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國刑法》等

Ⅲ．部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券公司風(fēng)險處置條例》

Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于國務(wù)院頒布的行政法規(guī)

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5、在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取買賣差價

Ⅱ．證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價格風(fēng)險

Ⅲ．證券公司與客戶是委托代理關(guān)系

Ⅳ．證券公司為客戶提供服務(wù)，收取一定比例的傭金作為報酬

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C