證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.17）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出（  ）規(guī)定的范圍。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．證券交易所

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】B

2、讓投資者充分理解（  ），是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。

A．“公平交易”的原則

B．“謹(jǐn)慎入市”的原則

C．“買者自負(fù)”的原則

D．“長(zhǎng)期投資”的原則

【答案】C

3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的（  ）進(jìn)行監(jiān)控。

Ⅰ．同向交易

Ⅱ．公平交易

Ⅲ．反向交易

Ⅳ．利益輸送

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

4、封閉式基金的特征包括（  ）。

Ⅰ．基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

Ⅱ．在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

Ⅲ．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所贖回

Ⅳ．基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（  ）。

Ⅰ．李某僅具有高中學(xué)歷

Ⅱ．董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年

Ⅲ．付某為美國(guó)國(guó)籍

Ⅳ．侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門科目

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】B