證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.16）

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1、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的描述中，錯誤的是（  )。

A．監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B．公司股東會可以決定本公司的經(jīng)營方針和投資計劃

C．公司董事會可以檢查公司財務(wù)

D．董事會會議由董事長召集和主持

【答案】C

2、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的（  )保管基金資產(chǎn)。

A．基金份額登記機構(gòu)

B．基金托管人

C．基金份額持有人

D．基金管理人

【答案】B

3、風(fēng)險監(jiān)控部門發(fā)現(xiàn)證券自營業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向（    ）報告并提出處理建議。

Ⅰ．證券自營部門

Ⅱ．董事會

Ⅲ．稽核部門

Ⅳ．投資決策機構(gòu)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（    ）。

Ⅰ．不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責(zé)人

Ⅱ．本罪的主觀方面為故意

Ⅲ．侵害了投資者的利益

Ⅳ．本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體

A．Ⅰ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ   

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（       ）。

I.風(fēng)險收益特征     II.基本性質(zhì)   III.發(fā)行依據(jù)       IV.投資安排

A. III  IV     B.I   II   III  IV     C. I    II   IV       D. I   III

【答案】B