證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.16）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是（  )。

A．監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B．公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

C．公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)

D．董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持

【答案】C

2、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的（  )保管基金資產(chǎn)。

A．基金份額登記機(jī)構(gòu)

B．基金托管人

C．基金份額持有人

D．基金管理人

【答案】B

3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門發(fā)現(xiàn)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（    ）報(bào)告并提出處理建議。

Ⅰ．證券自營(yíng)部門

Ⅱ．董事會(huì)

Ⅲ．稽核部門

Ⅳ．投資決策機(jī)構(gòu)

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、關(guān)于操縱證券期貨市場(chǎng)罪的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（    ）。

Ⅰ．不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負(fù)責(zé)人

Ⅱ．本罪的主觀方面為故意

Ⅲ．侵害了投資者的利益

Ⅳ．本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體

A．Ⅰ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ   

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（       ）。

I.風(fēng)險(xiǎn)收益特征     II.基本性質(zhì)   III.發(fā)行依據(jù)       IV.投資安排

A. III  IV     B.I   II   III  IV     C. I    II   IV       D. I   III

【答案】B