證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.13）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為五個(gè)層次，其中第五個(gè)層次是指（ ）。

A. 由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

B. 由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

【答案】D

A. 勞務(wù)

B. 貨幣

C. 土地使用權(quán)

D. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】A

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（    ）。

I. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性   

II. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

III. 客戶指令的權(quán)威性 

IV. 客戶資料的保密性

A. I   II   III   

B. I    III  IV 

C. I   II    IV 

D. I   II   III  IV

【答案】D

4、商品期貨合約包括（    ）。

I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨            II. 能源期貨

III. 工業(yè)品期貨          IV. 利率期貨

A. I   III  IV      B. I   II  III       C. I   II   IV       D. II   III   IV

【答案】B

5、證券經(jīng)紀(jì)人不可以有的行為包括（    )。

l. 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

II. 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

III. 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私

IV. 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

A. I   II  III      B. I   II   IV      C. I   II  III   IV      D. I    III   IV

【答案】C