證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.12）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、國(guó)有獨(dú)資公司屬于特殊的（  )。

A．股份有限公司

B．一人有限責(zé)任公司

C．有限責(zé)任公司

D．個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

【答案】C

2、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有（  )。

A．保密性

B．權(quán)威性

C．中介性

D．廣泛性

【答案】D

3、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易應(yīng)該采取的措施不包括（  )。

A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告

B．向證券交易所報(bào)告

C．事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)

D．事先取得客戶(hù)的同意

【答案】A

4、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中的（  ）。

A．已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

B．已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券

C．經(jīng)金融監(jiān)督管理部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

D．已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

【答案】B

5、下列不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（  ）。

A．貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

B．泄露客戶(hù)資料

C．向客戶(hù)傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

D．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

【答案】C