證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.11）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（  ）。

A．沒(méi)收違法所得

B．撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格

C．罰款

D．判刑

【答案】D

2、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（  ）。

Ⅰ．發(fā)布證券研究報(bào)告中包含誤導(dǎo)性信息

Ⅱ．利用發(fā)布證券研究報(bào)告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)

Ⅲ．發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員同時(shí)從事證券自營(yíng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ．將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)（  ）。

Ⅰ．責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得

Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（  ）的原則。

Ⅰ．自愿

Ⅱ．有償

Ⅲ．無(wú)償

Ⅳ．誠(chéng)實(shí)信用

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

5、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，可以由（  ）決定。

Ⅰ．股東（大）會(huì)

Ⅱ．董事會(huì)

Ⅲ．監(jiān)事會(huì)

Ⅳ．審計(jì)委員會(huì)

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】A