證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.10）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起（   ）個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

2、財務(wù)顧問申請為財務(wù)顧問主辦人，應(yīng)提交最近（   ）個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明。

A. 6

B. 12

C. 18

D. 24

【答案】D

3、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)有（   ）。

I. 建立并管理投資人基金份額賬戶

II. 負責(zé)基金份額的登記

III. 基金交易確認

IV. 代理發(fā)放紅利

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】A

4、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（   ）。

I. 基金份額持有人賬戶

II. 資金賬戶管理制度

III. 基金份額持有人資金的存取程序

IV. 授權(quán)審批制度

A. I、II、III、IV

B. I、IV

C. III、IV

D. I、II

【答案】A

5、在特定情形下，投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請。這些情形包括（   ）。

I. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

III. 中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形

IV. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過20%

A. I 、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A