證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.9）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列說法中，正確的是（   ）。

A. 證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

C. 證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D. 證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】D

2、下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（   ）。

A. 具備證券從業(yè)資格

B. 從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C. 具備證券專業(yè)知識

D. 具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

【答案】D

3、在證券交易所開展的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶提交的擔(dān)保物不包括（   ）。

Ⅰ. 已設(shè)定擔(dān)保的證券

Ⅱ. 被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券

Ⅲ. 上市證券投資基金份額

Ⅳ. 區(qū)域性股權(quán)交易市場中流通的股票

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能接受（   ）資產(chǎn)。

Ⅰ. 現(xiàn)金

Ⅱ. 股票

Ⅲ. 債券

Ⅳ. 期貨

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（   ）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等籃管措施。

Ⅰ. 內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度，以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行

Ⅱ. 未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

Ⅲ. 違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的

Ⅳ. 唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】B