證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.9）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、下列說(shuō)法中，正確的是（   ）。

A. 證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

C. 證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

D. 證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】D

2、下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（   ）。

A. 具備證券從業(yè)資格

B. 從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C. 具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

D. 具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

【答案】D

3、在證券交易所開(kāi)展的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)提交的擔(dān)保物不包括（   ）。

Ⅰ. 已設(shè)定擔(dān)保的證券

Ⅱ. 被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券

Ⅲ. 上市證券投資基金份額

Ⅳ. 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)中流通的股票

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能接受（   ）資產(chǎn)。

Ⅰ. 現(xiàn)金

Ⅱ. 股票

Ⅲ. 債券

Ⅳ. 期貨

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（   ）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等籃管措施。

Ⅰ. 內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度，以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行

Ⅱ. 未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的

Ⅲ. 違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的

Ⅳ. 唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】B