證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.8）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、下列關(guān)于上市公司收購的方式的說法中，錯(cuò)誤的是（    ）。

A. 投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B. 投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C. 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D. 投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購的方式收購上市公司

【答案】D

2、集合計(jì)劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（    ），中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

【答案】B

3、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是（    ）。

A. 投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

B. 投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢

C. 投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

D. 投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格

【答案】A

4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（    ）。

I. 保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)

II. 辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)

III. 監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和外匯局報(bào)告

IV. 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和外匯局

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A

5、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，股東名冊(cè)記載的事項(xiàng)包括（        ）。

I. 股東的姓名

II. 各股東所持股份數(shù)

III. 股東的財(cái)務(wù)狀況

IV. 各股東所持股票的編號(hào)

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】C