證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.7）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才可以辦理的事項(xiàng)是（   ）。

A. 調(diào)整漲跌停板幅度

B. 暫時(shí)停止交易

C. 上市、修改或者終止合約

D. 長(zhǎng)期停止交易

【答案】C

2、《基金法》于（   ）起實(shí)施。

A. 2003年10月28日

B. 2012年12 月28 日

C. 2013年6月1日

D. 2014年12月25日

【答案】C

3、上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（   ）以上通過。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 1/4

【答案】C

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將相關(guān)事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案。這些事項(xiàng)有（   ）。

I. 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

III. 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

A. III、IV

B. II、III

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】D

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括（   ）。

I. 保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

II. 保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

IV. 保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

A. I、II、IV

B. I、III、IV

C. II、III

D. I、II、III、IV

【答案】D