證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.4）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬元，如果該公司需要改變當(dāng)初招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)（   ）進(jìn)行決議。

A. 中國證券業(yè)協(xié)會

B. 公司股東大會

C. 中國證券監(jiān)督管理委員會

D. 證券交易所

【答案】B

2、投資主辦人通過（   ）向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A. 證券交易所

B. 中國人民銀行

C. 所在證券公司

D. 證券監(jiān)管部門

【答案】C

3、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人資格管理的說法中，正確的有（   ）。

Ⅰ．申請財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績合格

Ⅱ．財(cái)務(wù)顧問主辦人不需要具備證券從業(yè)資格

Ⅲ．中國證監(jiān)會依法對財(cái)務(wù)報(bào)告主辦人進(jìn)行自律管理

Ⅳ．財(cái)務(wù)顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

4、下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有（   ）。

Ⅰ. 拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

Ⅱ. 按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金

Ⅲ. 規(guī)定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

Ⅳ. 堅(jiān)持為客戶保密制度

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

5、下明關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則描述中，正確的有（   ）。

Ⅰ. 未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅱ. 證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)經(jīng)營運(yùn)作

Ⅲ. 證券公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ. 當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作時(shí)，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度控制風(fēng)險(xiǎn)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A