證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.4）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬元，如果該公司需要改變當初招股說明書所列資金用途的，必須經（   ）進行決議。

A. 中國證券業(yè)協(xié)會

B. 公司股東大會

C. 中國證券監(jiān)督管理委員會

D. 證券交易所

【答案】B

2、投資主辦人通過（   ）向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

A. 證券交易所

B. 中國人民銀行

C. 所在證券公司

D. 證券監(jiān)管部門

【答案】C

3、下列關于財務顧問主辦人資格管理的說法中，正確的有（   ）。

Ⅰ．申請財務顧問主辦人應參加相關考試且成績合格

Ⅱ．財務顧問主辦人不需要具備證券從業(yè)資格

Ⅲ．中國證監(jiān)會依法對財務報告主辦人進行自律管理

Ⅳ．財務顧問申請人申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

4、下列各項中，屬于證券經紀商權利的有（   ）。

Ⅰ. 拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

Ⅱ. 按規(guī)定收取服務費用，如交易傭金

Ⅲ. 規(guī)定證券買入賣出的時間和價格

Ⅳ. 堅持為客戶保密制度

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

5、下明關于證券公司資產管理業(yè)務的基本原則描述中，正確的有（   ）。

Ⅰ. 未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司不得從事資產管理業(yè)務

Ⅱ. 證券公司應按資產管理合同約定對客戶資產經營運作

Ⅲ. 證券公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設專門部門負責資產管理業(yè)務

Ⅳ. 當資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作時，應依靠健全的風險控制制度控制風險

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A