2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.28）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、國有獨資公司屬于（  ）。

A. 有限責任公司

B. 一人有限公司

C. 個人獨資企業(yè)

D. 股份有限公司

【答案】A

2、證券公司應當自每（  ）會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】A

3、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（  ）日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

4、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（  ）。

I. 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

III. 凈資本與負債的比例不得低于8%

IV. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于5%

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A

5、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，出現(xiàn)（  ）情形的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

Ⅰ. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好

Ⅱ. 推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

Ⅲ. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的常用條款

Ⅳ. 未按照規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A