2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)每日一練（10.25）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專(zhuān)門(mén)的（  ）保管基金資產(chǎn)。

A. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

B. 基金托管人

C. 基金份額持有人

D. 基金管理人

【答案】B

2、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（  ）。

A. 出具警示函

B. 監(jiān)管談話(huà)

C. 追究刑事責(zé)任

D. 責(zé)令改正

【答案】C

3、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（  ）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

4、A公司為上市證券公司，該公司的下列行為中，不屬于操縱證券市場(chǎng)的手段有（  ）。

Ⅰ. 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易量

Ⅱ. 將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)操作

Ⅲ. 在自己實(shí)際控制用戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅳ. 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、根據(jù)《 上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問(wèn)題有（  ）。

Ⅰ. 交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行

Ⅱ. 交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外

Ⅲ. 交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其它人為破壞等情形

Ⅳ. 交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】B