2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)每日一練（10.24）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（  ）。

A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

2、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為（  ）方式。

A. 代銷

B. 助銷

C. 直銷

D. 包銷

【答案】A

3、已發(fā)行境外上市外資股的公司，如果公司章程的修改將變更某類別股東的權(quán)利，則應(yīng)當(dāng)（  ）方可進(jìn)行。

A. 經(jīng)股東大會(huì)以特別決議通過(guò)，并經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)

B. 經(jīng)股東大會(huì)以特別決議通過(guò)或者經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會(huì)議上通過(guò)

C. 經(jīng)股東大會(huì)以普通決議通過(guò)或者經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會(huì)議上通過(guò)

D. 經(jīng)股東大會(huì)以特別決議通過(guò)和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會(huì)議上通過(guò)

【答案】D

4、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以（  ）。

Ⅰ. 吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ. 撤銷其任職資格

Ⅲ. 撤銷其證券從業(yè)資格

Ⅳ. 撤銷其專業(yè)技術(shù)職稱

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、下列說(shuō)法中，正確的有（  ）。

Ⅰ. 上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，違反規(guī)定將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

Ⅱ. 非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

Ⅲ. 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法特有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

Ⅳ. 為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反《中華人民共和國(guó)證券法》第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A