2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.22）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、證券經(jīng)紀(jì)人由（  ）統(tǒng)一印制、編號(hào)。

A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B. 證券公司

C. 證券交易所

D. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】A

2、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于信息披露監(jiān)督的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A. 監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況

B. 監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

C. 監(jiān)督的內(nèi)容不包括上市公司非公開發(fā)行股份的行為

D. 監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司控制股東和信息披露義務(wù)人的行為

【答案】C

3、下列事項(xiàng)中，不需要發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（  ）。

A. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

B. 發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券

C. 上市公司發(fā)行新股

D. 首次公開發(fā)行股票并上市

【答案】B

4、期貨交易所—般采?。?nbsp; ）和（  ）兩種組織形式。

Ⅰ. 會(huì)員制

Ⅱ. 協(xié)會(huì)組織

Ⅲ. 公司制

Ⅳ. 政府設(shè)立

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

5、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ. 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ. 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ. 證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ. 證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B