2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.22）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券經(jīng)紀人由（  ）統(tǒng)一印制、編號。

A. 中國證券業(yè)協(xié)會

B. 證券公司

C. 證券交易所

D. 中國證監(jiān)會派出機構

【答案】A

2、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關于信息披露監(jiān)督的說法中，錯誤的是（  ）。

A. 監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況

B. 監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

C. 監(jiān)督的內(nèi)容不包括上市公司非公開發(fā)行股份的行為

D. 監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司控制股東和信息披露義務人的行為

【答案】C

3、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的是（  ）。

A. 上市公司發(fā)行可轉換公司債券

B. 發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券

C. 上市公司發(fā)行新股

D. 首次公開發(fā)行股票并上市

【答案】B

4、期貨交易所—般采?。?nbsp; ）和（  ）兩種組織形式。

Ⅰ. 會員制

Ⅱ. 協(xié)會組織

Ⅲ. 公司制

Ⅳ. 政府設立

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

5、下列關于證券公司經(jīng)紀人的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ. 證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格

Ⅱ. 證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

Ⅲ. 證券經(jīng)紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

Ⅳ. 證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B