2019證券考試試題:證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練(10.12)

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:彭思思 2019-10-12

摘要:此次分享給大家的是證券試題每日一練:證券市場基本法律法規(guī)題庫。希望大家可以通過每日一練,鞏固證券從業(yè)資格考試重點(diǎn)。

刷題可能是我們考試常態(tài),為了保證每天都有質(zhì)量的刷題,大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練:證券市場基本法律法規(guī)題庫,希望對大家有所幫助。

1、一般情況下,股票質(zhì)押回購的回購期限不超過(  )年。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】B

2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(  )個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

【答案】B

3、下列關(guān)于上市公司要約收購的表述中,正確的是(  )。

A. 要約可以是全面要約,也可以是部分要約

B. 要約可以向被收購公司所有股東發(fā)出,也可以向部分股東發(fā)出

C. 收購人可以向證券交易所申請豁免發(fā)出要約

D. 要約可以僅向該上市公司非流通股股東發(fā)出,也可以僅向流通股股東發(fā)出

【答案】A

4、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在(  )等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

I. 機(jī)構(gòu)

II. 人員

III. 信息

IV. 賬戶

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】C

5、 收購人或者收購人的控股股東,利用上市公司收購,損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)對收購人或其控股股東下列(  )人員給予警告。

Ⅰ. 法定代表人

Ⅱ. 稽核部門負(fù)責(zé)人

Ⅲ. 直接負(fù)責(zé)的主管人員

Ⅳ. 其他直接責(zé)任人員

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

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