2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.10）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、我國(guó)證券分析師的自律性組織是（  ）。

A. 中國(guó)金融學(xué)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券分析師分會(huì)

C. 中國(guó)總工會(huì)證券分析拜分會(huì)

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

【答案】D

2、下列哪項(xiàng)主體適合《合伙企業(yè)法》（  ）。

A. 股份有限公司

B. 有限責(zé)任公司

C. 普通合伙企業(yè)

D. 一人有限責(zé)任公司

【答案】C

3、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人資格管理的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ. 申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績(jī)合格

Ⅱ. 財(cái)務(wù)顧問主辦人不需要具備證券從業(yè)資格

Ⅲ. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告主辦人進(jìn)行自律管理

Ⅳ. 財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

4、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（  ）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

I. 業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

II. 業(yè)務(wù)能力

III. 業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短

IV. 承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

A. I、II

B. II、III

C. I、II、III

D. I、IV

【答案】D

5、資產(chǎn)支持證券化業(yè)務(wù)中，關(guān)于基礎(chǔ)資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定正確的由（  ）。

Ⅰ. 基礎(chǔ)資產(chǎn)是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)。

Ⅱ. 基礎(chǔ)資產(chǎn)可以附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制。

Ⅲ. 基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限向匹配。

Ⅳ. 基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人。

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】A