證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點提煉：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（5）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識點。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識點13、證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)

① 主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

② 積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動；

③ 根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；

④ 在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；

⑤ 在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險；

⑥ 發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實整改要求。

知識點14、證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求★

（1）基本原則

證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或者管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。

（2）保密要求

證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人牟取不當(dāng)利益。證券公司聘請外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。