2019年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試真題及答案匯編（3）

2019年度第五次證券從業(yè)資格考試已于8月31日-9月1日舉行，此次考試開考4個(gè)科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》科目考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分。考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題，歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們。

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以下是根據(jù)考友反饋分享，給大家整理的8月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（第三批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、在研究報(bào)告中列示為“研究助理”的從業(yè)人員應(yīng)符合的條件，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試

B. 具有兩年證券從業(yè)經(jīng)歷

C. 參與制作證券研究報(bào)告

D. 經(jīng)署名證券分析師和研究部門同意

參考答案：B

2、證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃，自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的(　　)。

A. 50%

B. 40%

C. 30%

D. 20

參考答案：D

3、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A. 中國證券登記結(jié)算公司

B. 中國證監(jiān)會

C. 證券交易所

D. 中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：D

4、證券公司(　　)負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。

A. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

B. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C. 分支機(jī)構(gòu)

D. 董事會

參考答案：A

5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

參考答案：C

6、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為(　　)。

Ⅰ.通過報(bào)刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.向客戶保證投資收益

Ⅲ.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

Ⅳ.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

7、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2 個(gè)普通合伙人

Ⅱ.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ.有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

8、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的有(　　)。

Ⅰ.以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)

Ⅱ.高速公路收費(fèi)權(quán)

Ⅲ.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)

Ⅳ.包含企業(yè)應(yīng)收款和高速公路收費(fèi)權(quán)的資產(chǎn)組合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ

參考答案：A

9、有下列(　　)情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

Ⅰ.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于 200 人

Ⅱ.計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

Ⅲ.計(jì)劃說明書約定的終止情形

Ⅳ.計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

10、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%

Ⅱ.資本杠桿率不得高于 8%

Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于 100%

Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C