2019年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試真題及答案匯編（2）

2019年度第五次證券從業(yè)資格考試已于8月31日-9月1日舉行，此次考試開考4個科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》科目考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，包括50個普通單選題和50個組合型選擇題，每題1分，共100分?？荚嚂r間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題，歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們。

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以下是根據(jù)考友反饋分享，給大家整理的8月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（第二批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、下列關(guān)于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，錯誤的是(　　)。

A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗

B. 依法取得從業(yè)資格

C. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D. 最近二年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰

參考答案：D

2、基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A. 運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)

B. 保管基金資產(chǎn)

C. 代表基金行使股東權(quán)利

D. 獲取基金管理人報酬

參考答案：B

3、向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣(　　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A. 四千萬元

B. 五千萬元

C. 一億元

D. 六千萬元

參考答案：B

4、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A. 1-3%

B. 3-5%

C. 1-5%

D. 5-10%

參考答案：C

5、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是(　　)。

A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是金融管理秩序

C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失

D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

參考答案：C

6、根據(jù)《公司法》，(　　)在清理公司財產(chǎn)、編制負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A. 清算人

B. 股東會和股東大會

C. 董事會

D. 人民法院

參考答案：A

7、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　　)措施。

Ⅰ.提高保證金

Ⅱ.調(diào)整漲跌停板幅度

Ⅲ.責(zé)令客戶買入或賣出

Ⅳ.暫時停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

8、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括(　　)。

Ⅰ.上年度沒有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn)

Ⅱ.年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施

Ⅲ.上年度被協(xié)會采取紀(jì)律處分

Ⅳ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

9、下列屬于操縱證券市場行為的有(　　)。

Ⅰ.違背客戶委托為其買賣證券

Ⅱ.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格

Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券

Ⅳ.單獨集中持股優(yōu)勢操縱證券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

10、根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實去的公司登記的，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B