證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：風(fēng)險管理（3）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 第二節(jié)“證券公司風(fēng)險管理”系列知識點。

知識點7、證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。

知識點8、證券公司流動性風(fēng)險的定義★

流動性風(fēng)險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

知識點9、證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)

證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)是，建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

知識點10、證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則

證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性原則、審慎性原則、預(yù)見性原則。