證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)提煉：風(fēng)險管理（2）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 第二節(jié)“證券公司風(fēng)險管理”系列知識點(diǎn)。

知識點(diǎn)4、全面風(fēng)險管理的定義★

全面風(fēng)險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。

知識點(diǎn)5、全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍

全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。

證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理全面覆蓋。

知識點(diǎn)6、證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一名員工。