證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：風險管理（1）

本次分享的是希賽網證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章 證券經營機構管理規(guī)范 第二節(jié)“證券公司風險管理”系列知識點。

知識點1、證券公司風險控制指標基本規(guī)定★★

知識點2、證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準★

證券公司從事證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元；

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元；

證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元；

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

知識點3、證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準★★

證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：

① 風險覆蓋率不得低于100%；

② 資本杠桿率不得低于8%；

③ 流動性覆蓋率不得低于100%；

④ 凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。