證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：從業(yè)人員管理（8）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識(shí)點(diǎn)。

知識(shí)點(diǎn)8、對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求★

① 證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)；

② 證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核；

③ 參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)成為證券分析師的研究部門或者研究子公司的相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已經(jīng)通過證券投資分析業(yè)務(wù)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。