證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：從業(yè)人員管理（6）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識點。

知識點6、證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求

證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：

① 公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件；

② 申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表或申請注冊為證券分析師的人員基本信息表；

③ 公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明；

④ 公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書；

⑤ 證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。