證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：從業(yè)人員管理（3）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識(shí)點(diǎn)。

知識(shí)點(diǎn)3、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

① 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)；

② 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；

③ 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損 同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；

④ 從業(yè)人員不得從事任何有損客戶合法權(quán)益的活動(dòng)。