2019年7月證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題及答案精選（2）

2019年度第四次證券從業(yè)資格考試已于7月6日-7日舉行，證券從業(yè)考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題，所以需要借助考生們的力量，歡迎考生考后進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群進(jìn)行交流，將你記得的真題分享出來(lái)，小編會(huì)及時(shí)給大家整理考生考后交流的真題及答案，供大家參考！

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考后關(guān)注

考后大家最關(guān)心的莫過(guò)于考試成績(jī)了，7月證券從業(yè)考試成績(jī)于7月8日下午公布。具體成績(jī)查詢(xún)方式，點(diǎn)擊查看>>2019年7月證券從業(yè)考試成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟?/a>

以下是根據(jù)考友反饋、群友分享，給大家整理的7月證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題及答案（第二批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請(qǐng)見(jiàn)文末

1、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（ ）規(guī)定，并依法登記。

A. 董事會(huì)決議

B. 公司章程

C. 股東大會(huì)決議

D. 發(fā)起人協(xié)議

答案：B

2、在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過(guò)程中，（ ）根據(jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé)在客戶(hù)銀行結(jié)算賬戶(hù)與客戶(hù)資金匯總賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)資金。

A. 指定商業(yè)銀行

B. 證券交易所

C. 證券公司

D. 中國(guó)結(jié)算公司

答案：A

3、證券公司將自有資金投資于（ ），且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國(guó)債

D. 權(quán)證

答案：C

4、下列未公開(kāi)信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。

A. 公司分配股利的計(jì)劃

B. 公司增資的計(jì)劃

C. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D. 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

答案：D

5、當(dāng)可疑交易符合下列（ ）情形時(shí)，證券公司應(yīng) 當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián)調(diào)查。

Ⅰ. 明顯涉嫌洗錢(qián)等犯罪活動(dòng)的

Ⅱ. 明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的

Ⅲ. 嚴(yán)重危害安全的

Ⅳ. 嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（ ）。

Ⅰ. 建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

Ⅱ. 建立重要崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

Ⅲ. 建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢査和反饋的防線

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

答案：C

7、證券公司可以委托（ ）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

Ⅰ. 其他證券公司

Ⅱ. 商業(yè)銀行

Ⅲ. 證券交易所

Ⅳ. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A