2019年證券市場基本法律法規(guī)模擬試題9

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

Ⅰ.謹(jǐn)慎

Ⅱ.誠實(shí)

Ⅲ.勤勉盡責(zé)

Ⅳ.穩(wěn)健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

2、自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。這些職責(zé)主要有(　　)。

Ⅰ.督促收購人及時辦理股權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和公告義務(wù)

Ⅱ.督促和檢查收購人及被收購公司依法規(guī)范運(yùn)作

Ⅲ.督促和檢查收購人履行公開承諾的情況

Ⅳ.涉及管理層收購的，核查被收購公司定期報告中披露的相關(guān)還款計(jì)劃的落實(shí)情況與事實(shí)是否一致

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

3、中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則包括(　　)。

Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

Ⅱ.《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》

Ⅲ.《證券賬戶管理規(guī)則》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市規(guī)則》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

4、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　　)。

Ⅰ.中國證監(jiān)會工作人員

Ⅱ.基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.公司名稱和住所

Ⅱ.公司設(shè)立方式

Ⅲ.發(fā)起人的姓名或家庭情況

Ⅳ.公司利潤分配辦法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

6、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有(　　)。

Ⅰ.建立并管理投資人基金份額賬戶

Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額的登記

Ⅲ.基金交易確認(rèn)

Ⅳ.代理發(fā)放紅利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

7、證券公司董事會秘書的職責(zé)包括(　　)。

Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管

Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管

Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股東資料的保管

Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

8、可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有(　　)。

Ⅰ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

Ⅲ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

參考答案：C

9、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

10、下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

Ⅳ.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

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