2019年證券市場基本法律法規(guī)模擬試題7

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、(　　)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

Ⅰ.發(fā)行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的監(jiān)事

Ⅳ.上市公司的一般工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.平等原則

Ⅱ.自愿原則

Ⅲ.誠實信用原則

Ⅳ.適當性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

3、財務顧問主辦人應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ?、?/p>

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是(　　)。

Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元

以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

5、應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有(　　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢機構營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

6、基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期問不得從事的活動包括(　　)。

Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

7、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括(　　)。

Ⅰ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務范圍

Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

8、企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

Ⅲ.最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

Ⅳ.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

9、下列關于有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.其它股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權

Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

10、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在(　　)業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產(chǎn)品銷售

Ⅲ.客戶回訪

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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